日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)許文峰、馬鈺焰兩位基金從業(yè)人員進(jìn)行立案調(diào)查，并作出處罰。投資快報(bào)記者了解到，兩位被罰基金從業(yè)人員，違法期間均為浦銀安盛基金員工。其中一人被罰153.82萬(wàn)元，并被采取5年市場(chǎng)禁入。浦銀安盛基金相關(guān)人士表示，公司對(duì)這種事情零容忍，在了解到此事后，已讓其離職。

投資快報(bào)記者留意到，公募行業(yè)年內(nèi)已被曝出多起 “老鼠倉(cāng)”。如今年8月，上海證監(jiān)局對(duì)上海某基金管理公司的基金經(jīng)理張某“老鼠倉(cāng)”作出處罰，據(jù)多家媒體報(bào)道，張某是華安基金前基金經(jīng)理張亮。前幾天，四川證監(jiān)局發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，處罰決定書(shū)的多個(gè)線(xiàn)索指向信達(dá)澳亞基金現(xiàn)任副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。

浦銀安盛基金經(jīng)理被罰153萬(wàn)元及5年市場(chǎng)禁入

“老鼠倉(cāng)”又現(xiàn)新案例。12月14日，證監(jiān)會(huì)披露對(duì)許文峰、馬鈺焰兩位基金從業(yè)人員作出處罰情況。證監(jiān)會(huì)處罰信息顯示，許文峰為基金從業(yè)人員時(shí)，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉(cāng)位、候選標(biāo)的等未公開(kāi)信息的職務(wù)便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損53.32萬(wàn)元。

同一時(shí)期內(nèi)，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶(hù)，在滬深兩市買(mǎi)入趨同股票，累計(jì)趨同交易虧損650.53萬(wàn)元。此外，涉案期間，許文峰還多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開(kāi)信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過(guò)趨同交易盈利3.82萬(wàn)元。

據(jù)了解，所謂趨同交易，是指利用未公開(kāi)信息，在知曉某基金將買(mǎi)入或賣(mài)出某些股票的情況下，提前通過(guò)其他賬戶(hù)進(jìn)行同方向的交易，以期獲利的行為。這種行為通常會(huì)被認(rèn)定為內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易，屬于嚴(yán)重的違法行為。

證監(jiān)會(huì)對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開(kāi)信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款；對(duì)許文峰與金鎏利用未公開(kāi)信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款。其中，二者分別承擔(dān)40萬(wàn)元、20萬(wàn)元。此外，對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的行為責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得3.82萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。許文峰被罰資金合計(jì)達(dá)153.82萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)還表示，因違法情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)許文峰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

同日披露另一份行政處罰決定書(shū)顯示，馬鈺焰未按規(guī)定申報(bào)、并利用他人賬戶(hù)炒股虧超10萬(wàn)元后，被罰3萬(wàn)元。經(jīng)查明，馬鈺焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期間，陸續(xù)通過(guò)葉某銀行賬戶(hù)向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金，并利用“王某鑫”東北證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，馬鈺焰的上述行為構(gòu)成公開(kāi)募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資的行為，決定對(duì)鈺焰采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并處3萬(wàn)元罰款。

投資快報(bào)記者了解到，兩位被罰基金從業(yè)人員，違法期間均為浦銀安盛基金員工。其中，涉案基金經(jīng)理許文峰，2010年7月至2020年6月分別就職于東海證券、華泰資產(chǎn)管理有限公司等，均擔(dān)任權(quán)益投資部投資經(jīng)理之職。2020年6月加盟浦銀安盛基金，任權(quán)益專(zhuān)戶(hù)部投資經(jīng)理一職；2021年8月起任FOF（基金中的基金）業(yè)務(wù)部，后任FOF業(yè)務(wù)部FOF基金經(jīng)理。2023年3月25日，浦銀安盛基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，許文峰因個(gè)人原因離職并卸任上述3只基金。另一位涉案基金從業(yè)人員馬鈺焰，為浦銀安盛基金的員工，但其并非該公司基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。

浦銀安盛基金相關(guān)人士表示，公司對(duì)這種事情零容忍，在了解到此事后，已讓其離職。“一人原來(lái)是我們一個(gè)基金經(jīng)理，另外一個(gè)是普通員工，不是投研部門(mén)的?！?/p>

基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”曝光前  浦銀安盛原董事長(zhǎng)謝偉離任

值得一提的是，在旗下基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”被曝光前一天，浦銀安盛基金宣布換帥。12月13日，浦銀安盛基金發(fā)布董事長(zhǎng)變更公告稱(chēng)，自12月13日起，浦發(fā)銀行副行長(zhǎng)張健擔(dān)任浦銀安盛基金董事長(zhǎng)。原董事長(zhǎng)謝偉因工作安排于12月13日離任，暫無(wú)轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位的說(shuō)明。記者留意到，浦銀安盛基金大股東浦發(fā)銀行曾在10月上旬公告，收到國(guó)家金融監(jiān)管總局批復(fù)，已核準(zhǔn)謝偉浦發(fā)銀行行長(zhǎng)的任職資格。自2024年9月30日起，謝偉就任浦發(fā)銀行行長(zhǎng)。

履歷信息顯示，張健于1999年3月進(jìn)入上海浦東發(fā)展銀行工作，歷任總行金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理，總行辦公室副主任，上海分行黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記，上海分行黨委副書(shū)記、副行長(zhǎng)，南昌分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)，鄭州分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)，總行資產(chǎn)負(fù)債管理部總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負(fù)債管理黨委書(shū)記，總行資產(chǎn)負(fù)債與財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理；現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行副行長(zhǎng)。

謝偉從2017年4月開(kāi)始任浦銀安盛基金董事長(zhǎng)，截至離任時(shí)任期已超7年。期間，浦銀安盛基金的公募管理規(guī)模從2017年3月底的751.75億元，增至2024年9月底的3670.28億元。規(guī)模的增長(zhǎng)主要依賴(lài)貨基和債基的拉動(dòng)。從經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)來(lái)看，浦銀安盛基金今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.24億元，凈利潤(rùn)1.33億元，均較去年同期有所下滑。而在2017年至2022年間，該公司曾連續(xù)6年?duì)I收同比增長(zhǎng)，今年上半年是該公司也出現(xiàn)近年首次收入同比下降。

公開(kāi)資料顯示，浦銀安盛基金成立于2007年，是一銀行系基金公司，其中，浦東銀行持股占比51%，法國(guó)安盛投資管理公司持股占比39%，上海盛融持股占比10%。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，浦銀安盛基金管理規(guī)模為3670.28億元，在管基金數(shù)量108只。雖然管理規(guī)模在千億級(jí)別，但該公司主打固收產(chǎn)品。其中，債券基金及貨幣基金等固收產(chǎn)品管理規(guī)模為3520.19億元，占總規(guī)模的96%，而股票基金及混合基金等權(quán)益產(chǎn)品的管理規(guī)模僅為100余億元。

華安、信達(dá)澳亞基金等年內(nèi)也曾被曝出現(xiàn) “老鼠倉(cāng)”

投資快報(bào)記者留意到，除浦銀安盛基金外，今年信達(dá)澳亞基金、華安基金被曝出現(xiàn) “老鼠倉(cāng)”的公募是近年來(lái)最多的。11月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)。內(nèi)容顯示，基金經(jīng)理李某彥因涉嫌泄露未公開(kāi)信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，被四川證監(jiān)局罰沒(méi)154.29萬(wàn)元。處罰決定書(shū)的多個(gè)線(xiàn)索指向信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。11月29日，信達(dá)澳亞基金發(fā)布多份公告，李淑彥因個(gè)人原因離任公司副總經(jīng)理，并卸任所有在管產(chǎn)品。

值得注意的是，這并非信達(dá)澳亞基金首次出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”事件。2018年2月，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布的一則公募基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息交易的判決書(shū)顯示，時(shí)任信達(dá)澳銀基金（現(xiàn)信達(dá)澳亞基金）基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng)為公司投資決策委員會(huì)的副主席，他在2009年3月至2015年6月期間利用職務(wù)之便，伙同其妻子同步或稍晚于信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)基金買(mǎi)賣(mài)股票共73只，趨同交易金額合計(jì)7834.63萬(wàn)元，獲利金額456.55萬(wàn)元。最終，法院依法對(duì)王戰(zhàn)強(qiáng)判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金150萬(wàn)元。

又今年8月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局披露了一份基金“老鼠倉(cāng)”罰單。罰單顯示，2018年10月31日至2022年8月5日期間，上海某基金公司基金經(jīng)理張某，通過(guò)妻子證券賬戶(hù)進(jìn)行“老鼠倉(cāng)”交易，趨同買(mǎi)入金額為6.66億元，獲利1566.26萬(wàn)元。上海證監(jiān)局對(duì)張某責(zé)令改正，并對(duì)張某罰沒(méi)3132.52萬(wàn)元，采取10年市場(chǎng)禁入措施。

記者注意到，該處罰決定書(shū)對(duì)涉案人員的姓名、任職過(guò)的基金公司、涉案產(chǎn)品作了匿名處理，但其中種種時(shí)間線(xiàn)索及媒體的報(bào)道都將處罰對(duì)象的身份指向了前華安基金經(jīng)理張亮，涉及的基金則指向了張亮之前管理的華安國(guó)企改革主題靈活配置基金。公開(kāi)資料顯示，張亮2015年6月加入華安基金，2018年10月至2022年8月任華安國(guó)企改革主題靈活配置混合型證券投資基金經(jīng)理。

據(jù)華安基金官網(wǎng)，其成立于1998年，是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的首批5家基金管理公司之一。截至當(dāng)前，國(guó)泰君安持股51%，為第一大股東。值得注意的是，據(jù)智谷趨勢(shì)，華安基金2023年的交易傭金高達(dá)9.19億元，接近行業(yè)規(guī)模最高的易方達(dá)基金（9.23億元）。而按協(xié)會(huì)2023年底的非貨規(guī)模計(jì)算，華安基金的非貨規(guī)模僅3281.98億元，僅是易方達(dá)（9695.12億元）的三分之一。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，2023年華安基金通過(guò)國(guó)泰君安證券通道貢獻(xiàn)1.86億元的交易傭金，在所有傭金占比近20%。